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LPA 分层过程审核 配置管理操作手册（SOP）
文档编号: BayesMES-SOP-QUALITY-LPA-001-V1.0 文档版本: V1.0 适用系统: BayesMES 制造执行系统 适用角色: 质量工程师、体系管理员、质量主管 适用终端: Web 管理后台 角色类型: 管理员 / 工程师（配置技术型） 最后更新: 2026-09-13 下次评审: 2027-03-13 文档状态: 待确认 编制人: — 审核人: — 批准人: —
目录
- 名词术语表
- 功能概述
- 操作前准备
- 操作流程详解
- 关键业务关联关系
- 异常处理与应急措施
- 常见问题解答
- 操作注意事项
- 关联文档
- 截图清单
- 版本记录
一、名词术语表
| 术语 | 说明 |
|---|---|
| LPA | Layered Process Audit，分层过程审核。按层级、按频率检查过程标准执行情况的现场审核方式 |
| 层级 | 审核的组织层次。系统默认 L1 班组长、L2 车间主管、L3 厂长/质量经理 |
| 审核花名册 | 定义审核人、层级与辖区三者对应关系的名册 |
| 辖区 | 审核人负责的组织范围。类型分为车间、产线、工位、全厂 |
| 审核模板 | 一次审核的检查标准集合，包含基本信息、分层设置与检查项清单 |
| 检查项 | 模板中的单条检查内容，包含检查问题、判定标准、检查方法等 |
| 分层设置 | 模板或计划中定义各层级是否启用及其审核频次的配置 |
| 审核计划 | 定义审核模板、目标区域、审核周期与执行人的配置，用于自动生成审核任务 |
| 指派池 | 计划中指定的执行人集合，任务生成时在该集合内指派 |
| 任务快照 | 任务生成时固化的检查项副本，后续修改模板不影响已生成任务 |
| 问题项 | 审核判定为不合格时自动生成的待整改记录 |
| 交叉抽检 | 发起人的花名册辖区不覆盖目标区域时发起的抽查 |
二、功能概述
2.1 功能说明
LPA 配置管理用于建立分层过程审核的运行基础，包含层级配置、审核花名册、8D-LPA 触发规则、功能开关、审核模板与检查项、审核计划六项内容。配置完成后，系统按计划频次自动生成审核任务并指派执行人，执行人在移动端 App 完成现场审核。
2.2 适用场景
| 场景 | 涉及配置 |
|---|---|
| 系统首次启用 LPA | 全部六项配置 |
| 组织架构调整 | 审核花名册、审核计划 |
| 审核标准修订 | 审核模板与检查项 |
| 审核频次调整 | 层级配置默认频次、模板分层设置或计划的计划级分层频次 |
| 启用上级复核或交叉抽检 | 功能开关、审核花名册 |
| 8D 报告需联动现场验证 | 8D-LPA 触发规则、审核模板 |
| 人员入职、离职或调动 | 审核花名册、计划指派池 |
2.3 功能特点
| 特点 | 说明 |
|---|---|
| 层级可扩展 | 层级数量可增加，审核链随层级自动扩展 |
| 频次可分层设置 | 每个层级可独立设置每班、每日、每周、每月或自定义天数 |
| 检查项支持批量导入 | 每行一条文本即可批量生成检查项 |
| 计划支持多目标区域 | 一个计划可覆盖多个车间、产线或工位 |
| 任务自动生成 | 系统每天 06:00 按计划频次生成当期任务 |
| 执行人自动指派 | 指派池优先，花名册兜底，两条路径均按未完成任务数最少者优先 |
| 检查项快照 | 任务生成时固化检查项，保证执行与留痕口径稳定 |
2.4 数据依赖关系
| 依赖关系 | 说明 |
|---|---|
| 组织架构 → 审核花名册 | 花名册的辖区选择使用车间、产线、工位三级组织数据 |
| 层级配置 → 审核花名册 | 花名册的层级选项来自层级配置 |
| 层级配置 → 审核模板 | 模板的分层设置列出全部启用层级 |
| 审核模板 → 审核计划 | 计划必须选择审核模板 |
| 审核模板 → 8D-LPA 触发规则 | 触发规则可指定关联模板 |
| 审核花名册 → 审核计划 | 计划未配置指派池时按花名册兜底指派 |
| 审核花名册 → 功能开关 | 启用上级复核前需配置可复核人员 |
三、操作前准备
3.1 权限要求
| 操作项 | 所需权限 |
|---|---|
| 层级配置查看与维护 | 层级配置相关权限 |
| 审核花名册查看与维护 | 花名册相关权限 |
| 8D-LPA 触发规则维护 | 8D-LPA 配置相关权限 |
| 功能开关切换 | LPA 配置管理权限 |
| 审核模板与检查项维护 | 审核模板查看、新建、修改权限 |
| 审核计划维护 | 审核计划查看权限 |
如无法进入对应功能或无法操作按钮，请联系系统管理员分配权限。
3.2 前置条件
- 车间、产线、工位等组织架构数据已在系统中建立；
- 系统定时任务处于启用状态，任务自动生成与逾期状态更新依赖该任务；
- 已明确客户要求的审核层级、各层级审核频次与审核项数量。
3.3 基础数据准备
| 数据 | 说明 |
|---|---|
| 审核层级清单 | 层级代码、层级名称、级别序号、默认频次 |
| 审核人员清单 | 姓名、所属层级、负责辖区 |
| 检查项清单 | 检查问题、判定标准、检查方法、适用层级、是否关键项、是否需要证据 |
| 审核计划要素 | 审核模板、目标区域、审核周期、执行人 |
四、操作流程详解
4.1 流程总览
| 步骤 | 操作 | 使用页面 | 主要产出 |
|---|---|---|---|
| 1 | 建立或核对层级配置 | LPA配置 → 层级配置 | 审核层级与默认频次 |
| 2 | 维护审核花名册 | LPA配置 → 审核花名册 | 审核人、层级、辖区对应关系 |
| 3 | 建立审核模板与检查项 | LPA审核模板 | 检查标准清单 |
| 4 | 制定审核计划 | LPA审核计划 | 审核周期与执行人安排 |
| 5 | 配置 8D 触发规则（可选） | LPA配置 → 8D-LPA 配置 | 8D 与 LPA 的联动规则 |
| 6 | 设置功能开关（可选） | LPA配置 → 功能开关 | 上级复核、交叉抽检启用状态 |
| 7 | 验证任务生成 | LPA审核任务 | 当期审核任务 |
4.2 步骤一：层级配置
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA配置 → 层级配置
【截图02-层级配置页】
- ① 功能开关卡片：上级复核、交叉抽检
- ② 标签页：层级配置、审核花名册、8D-LPA 配置
- ③ 层级列表：层级代码、层级名称、层级数、默认频次、状态
系统预置三个层级，可直接使用或按客户组织调整：
| 层级代码 | 层级名称 | 层级数 | 默认频次 | 描述 | 删除权限 |
|---|---|---|---|---|---|
| L1 | 班组长 | 1 | 每日 | 一线审核，检查操作规范执行 | 系统预设，不可删除 |
| L2 | 车间主管 | 2 | 每周 | 二级审核，检查问题关注点 | 系统预设，不可删除 |
| L3 | 厂长/质量经理 | 3 | 每月 | 三级审核，检查系统性问题 | 系统预设，不可删除 |
操作步骤：新增层级
- 点击右上角「新增层级」；
- 填写表单：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 层级代码 | 是 | 占位提示「如 L1 / L2 / L3」 |
| 层级名称 | 是 | 占位提示「如 班组长」 |
| 层级数（级别序号） | 否 | 最小值 1；新建时系统预填为现有记录数加 1 |
| 默认频次类型 | 否 | 每班、每日、每周、每月、自定义天数；默认每日 |
| 默认频次值（周期数） | 否 | 最小值 1；默认 1 |
| 状态 | 否 | 启用、停用；默认启用 |
| 描述 | 否 | — |
- 点击「保存」。
- 未填写层级代码或层级名称时，提示「请填写层级代码与名称」；
- 保存成功提示「创建成功」。
【截图08-新增层级弹窗】
操作步骤：编辑与启停层级
| 操作 | 方式与提示 |
|---|---|
| 编辑 | 点击行内「编辑」。层级代码不可修改。成功提示「更新成功」 |
| 启用或停用 | 切换行内状态开关。成功提示「已启用」或「已停用」 |
| 删除 | 点击行内红色「删除」。二次确认标题「确认删除」，正文「确定删除层级「{层级名称}」吗？」，确认按钮「删除」。成功提示「删除成功」 |
注意事项
- 系统预设层级不显示删除按钮；触发删除时提示「系统预设层级不可删除」；
- 层级代码是历史数据的关联依据，创建后不可修改；
- 停用某层级后，该层级不再参与新的模板分层设置与任务生成；
- 层级配置中的「默认频次」仅是新建模板时的默认值，实际频次以模板分层设置为准。
4.3 步骤二：审核花名册
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA配置 → 审核花名册
【截图03-审核花名册页】
- ① 筛选条件：层级、辖区类型、姓名
- ② 操作按钮：从组织架构生成、添加审核人
- ③ 名册列表：审核人、层级、辖区、状态、备注、操作
审核花名册应用于三项功能：
| 应用场景 | 说明 |
|---|---|
| 复核人员确定 | 审核完成后，系统查找同一区域、层级更高的就近上一层人员作为复核人 |
| 抽查辖区判定 | 判断抽查属于本辖区审核或跨辖区交叉抽检 |
| 任务兜底指派 | 计划未配置指派池时，按层级与辖区匹配人员，按未完成任务数最少者优先 |
操作步骤：单条添加审核人
- 点击「添加审核人」；
- 填写表单：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 审核人 | 是 | 可搜索，选项显示为姓名（职位） |
| 层级 | 是 | 选项来自层级配置 |
| 辖区类型 | 是 | 车间、产线、工位、全厂；默认车间 |
| 车间 | 视辖区类型 | 占位提示「选择车间」 |
| 产线 | 视辖区类型 | 占位提示「选择产线」或「不限产线」 |
| 工位 | 视辖区类型 | 占位提示「选择工位」 |
| 状态 | 否 | 在岗、停用；默认在岗 |
| 备注 | 否 | — |
- 按辖区类型完成区域选择：
| 辖区类型 | 需选择区域 |
|---|---|
| 车间 | 车间 |
| 产线 | 车间、产线（产线选项按所选车间筛选） |
| 工位 | 车间（必填）、产线（可不选）、工位（必填） |
| 全厂 | 无需选择，系统置为全厂 |
- 点击「保存」。
- 未选审核人或层级时提示「请选择审核人与层级」；
- 辖区类型非全厂且未选区划时提示「请选择辖区区域」；
- 保存成功提示「添加成功」。
【截图05-添加审核人弹窗】
操作步骤：从组织架构批量生成
- 点击「从组织架构生成」；
- 在顶部选择统一层级与辖区，并完成车间、产线、工位级联。该设置应用于本次勾选的全部人员；
- 在候选人员列表中勾选人员。列表字段为姓名、工号、职位、已关联账号；
- 点击「保存选中人员」。
- 未勾选人员时提示「请勾选要加入花名册的人员」；
- 未选层级时提示「请选择层级」；
- 未选区划时提示「请选择辖区区域」；
- 保存成功提示「保存成功，新增 {N} 条」。
【截图04-从组织架构生成候选弹窗】
- ① 统一层级与辖区设置
- ② 候选人员列表与已关联账号标识
操作步骤：日常维护
| 操作 | 方式与提示 |
|---|---|
| 编辑 | 点击行内「编辑」。审核人不可修改，可修改层级、辖区、状态、备注。成功提示「更新成功」 |
| 停用或恢复 | 切换行内状态开关。成功提示「已停用」或「已恢复」 |
| 删除 | 点击行内红色「删除」。二次确认正文「确定从花名册移除「{审核人姓名}」吗？」，确认按钮「移除」。成功提示「删除成功」 |
注意事项
- 批量生成时，同一人员、同一层级、同一辖区的重复记录自动跳过，不会重复写入；
- 辖区之间存在包含关系：工位属于产线，产线属于车间，车间属于工厂。工厂级辖区覆盖全部目标区域；
- 有员工档案且状态非在职的人员不参与任务指派，但会保留在花名册中；
- 人员调动时建议使用「停用」而非删除，便于恢复。
4.4 步骤三：审核模板与检查项
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA审核模板
【截图09-审核模板列表】
- ① 筛选条件：关键词、区域类型、审核类型
- ② 主按钮：新建模板
- ③ 列表：模板编号、模板名称、区域类型、审核类型、版本、检查项、状态、操作
操作步骤：新建模板
- 点击「新建模板」；
- 填写基本信息：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 模板编号 | 否 | 系统生成 |
| 模板名称 | 是 | 占位提示「请输入模板名称」 |
| 区域类型 | 是 | 工位、产线、车间、工厂 |
| 审核类型 | 否 | 日常审核、8D跟踪审核；默认日常审核 |
| 状态 | 否 | 启用、禁用；默认启用 |
| 描述 | 否 | 占位提示「请输入模板描述」 |
- 在「分层设置」中配置各层级：
| 列名称 | 内容 |
|---|---|
| 启用 | 开关，控制该层级是否参与本模板；未启用时该行其余字段不可编辑 |
| 层级 | 层级名称，只读 |
| 频次 | 每班、每日、每周、每月、自定义天数 |
| 频次值（间隔） | 数字，最小值 1 |
频次值（间隔）填写要求：
| 频次 | 单位 | 占位提示 | 是否可填 |
|---|---|---|---|
| 每班 | — | 无需填写 | 否 |
| 每日 | 天 | 间隔天数，1=每天审核 | 是 |
| 每周 | 周 | 间隔周数，1=每周审核 | 是 |
| 每月 | 月 | 间隔月数，1=每月审核 | 是 |
| 自定义天数 | 天 | 自定义间隔天数，如 3=每 3 天审核 | 是 |
每周期次数（本次新增）
除频次外，每个层级还可设置「每周期次数」，用于定义一个周期内要生成几次审核任务。
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 字段标签 | 每周期次数 |
| 控件 | 数字输入 |
| 默认值 | 1 |
| 取值范围 | 最小 1；最大不超过该层级的周期天数 |
| 每班 | 固定为 1，输入框不可编辑 |
界面说明原文：「启用哪些审核层级参与本模板，并配置各层级的审核频次与每周期次数；「频次值」决定周期天数，「每周期次数」决定每个周期内生成几个审核任务（按天粒度，不能超过周期天数）」
界面示例原文：「示例：每 2 天 × 2 次 = 周期内 2 天各审 1 次；每 7 天 × 2 次 = 第 1 天和第 4 天各审 1 次。」
校验提示：「每班频次按天粒度每周期只能排 1 次」「「{层级名}」每 {N} 天最多可排 {N} 次（按天粒度），如需更高频次请缩短周期」。
【截图61-模板分层设置与每周期次数】
- 点击「创建」。
- 未填写模板名称时提示「请填写模板名称」；
- 未选择区域类型时提示「请选择区域类型」；
- 未启用任何层级时提示「请至少启用一个审核层级」；
- 保存成功提示「模板创建成功」。
【截图10-新建模板页】 / 【截图11-模板分层设置】
操作步骤：维护检查项
- 在模板列表中点击模板名称或行内「编辑」，进入模板详情页；
- 详情页分为三个页签：「基本信息」「检查项」「分层设置」，页签右侧显示检查项数量，例如「检查项（6）」；
- 切到「检查项」页签，点击「新增检查项」，填写表单：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 分类 | 否 | 占位提示「如 5S / 设备点检 / 质量记录」 |
| 适用层级 | 是 | 多选，默认勾选全部层级 |
| 检查问题 | 是 | 占位提示「请输入检查问题」 |
| 判定标准 | 否 | 占位提示「符合什么标准算通过」 |
| 检查方法 | 否 | 占位提示「如 目视 / 量具测量 / 查阅记录」 |
| 权重 | 否 | 最小值 1，默认 1 |
| 排序 | 否 | 最小值 0，默认 0 |
| 状态 | 否 | 启用、禁用；默认启用 |
| 关键项 | 否 | 复选框 |
| 需要证据附件 | 否 | 复选框 |
- 点击保存。校验提示：「请填写检查问题」「请至少选择一个适用层级」。成功提示「检查项添加成功」。
【截图12-模板详情与检查项】 / 【截图14-新增检查项弹窗】
操作步骤：批量添加检查项
- 点击「批量添加」；
- 选择适用层级（所有导入项共用）；
- 在文本框中录入内容，每行一条，格式为「问题 | 标准 | 检查方法」，后两段可省略；
- 核对弹窗底部显示的识别结果「已识别 {N} 条」；
- 点击「导入」。
- 未按格式录入时提示「请按每行一条的格式粘贴检查项」；
- 未选适用层级时提示「请选择适用层级」；
- 成功提示「成功导入 {N} 条检查项」。
文本解析规则：每行按竖线分段，第 1 段为检查问题，第 2 段为判定标准，第 3 段及以后并入检查方法；检查问题为空的整行自动过滤。
【截图15-批量添加检查项弹窗】
操作步骤：模板日常维护
| 操作 | 方式与提示 |
|---|---|
| 复制 | 点击行内「复制」，填写新模板名称（预填为原名加 副本），点击「复制」。成功提示「复制成功」 |
| 启用或停用 | 切换列表状态开关。成功提示「已启用」或「已停用」 |
| 删除 | 点击行内红色「删除」。二次确认正文「确定删除模板「{模板名称}」吗？删除后不可恢复。」。成功提示「删除成功」 |
| 调整检查项顺序 | 点击「↑」「↓」交换相邻检查项顺序。失败提示「保存排序失败」 |
| 删除检查项 | 点击行内红色「删除」。二次确认正文「确定删除「{检查问题}」吗？」 |
【截图16-复制模板弹窗】
注意事项
- 停用模板后不再生成新的计划任务，已生成的历史任务不受影响；
- 模板修改不影响已生成任务的检查项快照；
- 8D 来源的检查项由 8D 报告处理中新增，执行时不允许选择不适用，如需停用需在模板中将该检查项状态改为禁用；
- 一条检查项可勾选多个适用层级；建议按层级分别建立检查项清单，便于控制单次审核的检查项数量；
- 培训体系的审核项数量要求为：班组长每次 5 至 8 项，车间主管每次 8 至 12 项，厂长每次 5 项关键问题。
操作步骤：从检查项库添加检查项
在「检查项」页签点击「从检查项库添加」，先在弹窗顶部确认「适用层级」（默认带入模板已启用层级），再勾选库条目，点「插入所选」。库与模板的快照关系与详细操作见 4.5 节。
【截图60-从检查项库添加弹窗】
操作步骤：模板升版与版本历史
- 进入模板详情页，点击页头「升版」按钮；
- 弹窗提示原文：「升版会以当前模板为蓝本生成新版本并复制全部检查项；启用中的审核计划与 8D 配置将自动切换到新版本，历史审核任务保留原版本追溯。」
- 填写「新版本号」（必填，占位提示「如 V2、V3（同版本线内不可重复）」）；
- 点击「升版」。
- 成功提示「已升版到 {新版本号}，启用中的计划与 8D 配置已自动切换到新版本」；
- 失败提示「升版失败」；
- 升版成功后自动跳转到新版本详情页继续维护。
【截图63-模板升版弹窗】
版本历史
模板详情「基本信息」页签下方显示「版本历史」，列出同一模板编码的全部版本：
| 列名称 | 显示内容 |
|---|---|
| 版本 | 显示为 v |
| 模板编号 | 各版本各自的编号 |
| 检查项数 | 该版本的检查项条数 |
| 状态 | 已删除、当前版本、历史 |
| 创建时间 | 该版本创建时间 |
| 操作 | 非当前行显示「查看」；当前行显示灰字「当前」 |
点历史版本的「查看」可查看该版本内容；若该版本已删除，提示「该版本已删除，无法查看」。
注意事项
- 升版会自动把启用中的审核计划与 8D 配置指向新版本，历史审核任务保留原版本，便于追溯；
- 同一版本线内版本号不可重复；
- 编辑检查项、增删检查项都在「检查项」页签内完成，改完不需要再次升版；只有需要留出可追溯的版本节点时才升版。
【截图64-版本历史】
4.5 步骤四：公共检查项库
公共检查项库用于把通用的检查项一次定义、多模板复用。库在独立页面维护，模板通过「从检查项库添加」引入。
进入路径：Web 管理后台 → LPA检查项库（页面地址 /quality/lpa/library-items）
说明：该页面当前未挂在左侧菜单中，需要直接访问地址或在浏览器收藏后进入。若客户需要菜单入口，请由实施人员确认后补挂菜单。
【截图58-公共检查项库】
- ① 筛选条件：关键词、分类
- ② 主按钮：新建库条目
- ③ 列表：编号、分类、检查问题、判定标准、检查方法、需证据、引用次数、状态、操作
页面说明原文：「通用检查项一次定义、多模板复用；模板插入的是文本副本，库修改不影响已插入项。」
列表字段
| 列名称 | 显示内容 |
|---|---|
| 编号 | 库条目编号，系统生成 |
| 分类 | 5S、安全、质量、设备、人员、环境 |
| 检查问题 | 该条目的检查内容 |
| 判定标准 | 符合什么条件算通过 |
| 检查方法 | 目视检查、查阅记录等 |
| 需证据 | 是则显示蓝色「需证据」标签，否则显示「-」 |
| 引用次数 | 该条目被模板引用的次数 |
| 状态 | 开关，显示「启用」或「停用」 |
| 操作 | 编辑、删除 |
操作步骤：新建库条目
- 点击「新建库条目」；
- 填写表单：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 检查问题 | 是 | 占位提示「如 5S 状态是否良好」 |
| 判定标准 | 否 | 占位提示「符合什么标准算通过」 |
| 检查方法 | 否 | 占位提示「如 目视 / 量具测量 / 查阅记录」 |
| 分类 | 否 | 5S、安全、质量、设备、人员、环境 |
| 状态 | 否 | 启用、停用；默认启用 |
| 默认要求拍照留证 | 否 | 复选框「插入模板时默认要求拍照留证」，默认不勾选 |
| 建议权重 | 否 | 最小值 1，默认 1 |
- 点击「保存」。
- 未填写检查问题时提示「请填写检查问题」；
- 新建成功提示「库条目已创建，可在模板中「从检查项库添加」」；
- 编辑成功提示「库条目已更新（不影响已插入模板的副本）」。
【截图59-新建库条目弹窗】
操作步骤：从检查项库插入模板
- 进入「LPA审核模板」→ 打开某模板 → 切到「检查项」页签；
- 点击「从检查项库添加」；
- 在弹窗中搜索并勾选要插入的条目。弹窗说明原文：「库条目插入后为模板私有副本（可自由改写），库文本后续修改不影响已插入项；同一条目在同一模板只插入一次。」
- 点击「插入所选」。
- 未勾选时提示「请勾选要插入的检查项」；
- 全部成功提示「成功插入 {n} 项检查项」；
- 有重复时提示「插入 {n} 项，{m} 项已存在被跳过」。
【截图60-从检查项库添加弹窗】
适用层级（插入时确认）
插入弹窗顶部有一项「适用层级」，多选、可搜索，默认带入模板当前已启用的层级。适用层级决定该检查项进入哪些层级的审核任务；留空时系统会校验并提示「请选择适用层级」，不会写入空层级。
| 现象 | 原因 | 处理 |
|---|---|---|
| 插入后任务里看不到这条检查项 | 该检查项的适用层级为空（历史数据或外部导入） | 在「检查项」页签点该条「编辑」，在「适用层级」中勾选适用层级 |
操作步骤：库条目的日常维护
| 操作 | 方式与提示 |
|---|---|
| 编辑 | 点击行内「编辑」。修改库文本不影响已插入模板的副本 |
| 启停 | 切换行内状态开关，即时生效 |
| 删除 | 点击行内红色「删除」。二次确认正文「确定删除「{检查问题}」吗？已插入模板的副本不受影响。」。成功提示「删除成功」 |
注意事项
- 库与模板是快照关系：库改文本、模板不变；需要模板跟着变，要在模板里手工改或重新插入新条目；
- 同一条目在同一模板只插入一次，重复插入会被跳过；
- 8D 来源的检查项是模板私有产物，不进入公共库。
4.6 步骤五：审核计划
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA审核计划
【截图17-审核计划列表】
- ① 列表：计划编号、计划名称、模板、目标区域、周期来源、指派池、起止日期、下次生成、状态
- ② 行内操作：任务、生成任务、编辑、删除
操作步骤：新建计划
- 点击「新建计划」；
- 填写表单：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 模板 | 是 | 可搜索，占位提示「选择模板」 |
| 计划名称 | 是 | 占位提示「如 203车间 LPA 分层审核计划」 |
| 目标类型 | 是 | 工位、产线、车间、工厂；默认车间 |
| 目标区域 | 是 | 随目标类型变化，支持多选 |
| 周期来源 | 是 | 默认「继承模板频次（推荐）」，可选「计划自定义（更严格/更灵活）」 |
| 计划级分层频次 | 视周期来源 | 仅选择计划自定义时显示 |
| 指派池 | 否 | 多选，可搜索 |
| 开始日期 | 是 | 默认当天 |
| 结束日期（可选） | 否 | — |
| 状态 | 否 | 启用、停用；默认启用 |
| 备注 | 否 | — |
- 按目标类型选择目标区域：
| 目标类型 | 显示字段 | 占位提示 |
|---|---|---|
| 车间 | 车间（可多选） | 选择一个或多个车间 |
| 产线 | 车间（可多选）、产线（可多选） | 筛选产线所属车间、选择一个或多个产线 |
| 工位 | 车间（可多选）、工位（可多选） | 筛选工位所属车间、选择一个或多个工位 |
| 工厂 | 目标范围（固定显示全厂） | — |
- 选择周期来源。选择「计划自定义」时，在计划级分层频次表格中逐层设置「频次值（间隔）」与「每周期次数」：
界面说明原文：「「频次值（间隔）」决定周期天数（如自定义天数填 2 = 每 2 天一个周期）；「每周期次数」决定每个周期内生成几个审核任务（如每 2 天 × 2 次 = 周期内 2 天各审一次）。按天粒度，次数不能超过周期天数」
界面示例原文：「示例：每 2 天 × 2 次 = 周期内每天各审 1 次；每 7 天 × 2 次 = 第 1 天和第 4 天各审 1 次」
【截图65-计划级每周期次数】
- 选择指派池成员。指派池为空时，按审核花名册兜底指派；
- 设置开始日期、结束日期、状态与备注；
- 点击「保存」。
- 校验提示：「请选择模板」「请填写计划名称」「请至少选择一个目标区域」「请选择开始日期」「结束日期不能早于开始日期」「自定义周期至少启用一个审核层级」；
- 新建成功提示「计划创建成功，系统将按频次自动生成审核任务」。
【截图18-新建计划弹窗】 / 【截图19-计划级分层频次】
字段联动规则
| 操作 | 结果 |
|---|---|
| 切换模板 | 重置目标区域、清空周期表格、周期来源恢复为继承模板 |
| 切换车间 | 清空已选的产线或工位 |
| 周期来源切换至计划自定义 | 周期表格为空时，从模板已启用层级复制 |
操作步骤：计划日常维护
| 操作 | 方式与提示 |
|---|---|
| 查看计划任务 | 点击行内「任务」，跳转至按该计划过滤的任务列表 |
| 立即生成任务 | 点击行内「生成任务」。二次确认正文「立即按计划「{计划名称}」的频次生成当期任务？系统每天早上 06:00 也会自动生成，重复任务会自动跳过。」，确认按钮「生成」。成功提示「已生成 {N} 个任务」 |
| 编辑计划 | 点击行内「编辑」 |
| 暂停或启用 | 切换状态开关。成功提示「计划已停用」或「计划已启用」 |
| 删除计划 | 点击行内红色「删除」。二次确认正文「确定删除计划「{计划名称}」吗？已生成的历史任务不受影响。」。成功提示「删除成功」 |
注意事项
- 系统每天 06:00 自动生成当期审核任务，无需手动操作；
- 同一计划、同一层级、同一目标区域、同一计划日期已有任务时自动跳过，不会重复生成；
- 某层级在模板中没有适用的检查项时，系统跳过该层级，不生成空任务；
- 计划设置结束日期后，到期不再生成新任务；已生成的历史任务不受影响。
4.7 步骤六：8D-LPA 触发规则（可选）
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA配置 → 8D-LPA 配置
【截图06-8D-LPA 配置页】
- ① 列表：8D 严重程度、关联模板、触发步骤、阻塞模式、必须完成层级、LPA 天数、启用
系统预置三档规则：
| 8D 严重程度 | 关联模板 | 触发步骤 | 阻塞模式 | 必须完成层级 | LPA 天数 | 启用状态 | |---|---|---|---|---|---|:---😐:---😐 | 轻微 | 未指定（默认模板） | D6 - 实施纠正措施 | 不阻塞 | L1 | 7 | 停用 | | 主要 | 未指定（默认模板） | D6 - 实施纠正措施 | 弱关联（提醒） | L1、L2 | 14 | 启用 | | 严重 | 未指定（默认模板） | D6 - 实施纠正措施 | 强关联（必须通过） | L1、L2、L3 | 30 | 启用 |
阻塞模式说明：
| 阻塞模式 | 内容 |
|---|---|
| 不阻塞 | 创建 LPA 任务并留痕，不影响 8D 流程关闭 |
| 弱关联（提醒） | 8D 流程收到提醒，不阻塞流程 |
| 强关联（必须通过） | LPA 未通过时 8D 流程无法关闭 |
操作步骤
- 点击目标严重程度行的「编辑」；
- 设置关联模板、触发步骤、阻塞模式、必须完成层级、LPA 有效天数与启用状态；
- 点击「保存」。未选层级时提示「请至少选择一个必须完成的层级」。成功提示「配置已更新」。
【截图07-编辑 8D-LPA 配置弹窗】
4.8 步骤七：功能开关（可选）
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA配置（页面顶部功能开关卡片）
| 开关名称 | 内容 |
|---|---|
| 上级复核 | 审核完成后是否由上一层级人员复核确认 |
| 交叉抽检 | 是否允许跨辖区发起抽查 |
操作步骤
- 直接切换开关，无需保存；
- 操作成功提示「开关已更新，运行时立即生效」；
- 操作失败时开关回退至原状态，提示「更新失败（需要 LPA 配置管理权限）」。
启用前置条件
| 开关 | 前置条件 |
|---|---|
| 上级复核 | 需在审核花名册中完成可复核人员配置 |
| 交叉抽检 | 发起人需具备跨区域抽查权限 |
注意事项
- 两个开关默认关闭，需按客户管理要求启用；
- 上级复核启用后，审核记录页会出现「我来复核」按钮；未启用时该按钮不显示；
- 交叉抽检的判定由系统按发起人的花名册辖区自动完成。
4.9 步骤八：验证配置结果
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA审核任务
【截图20-审核任务列表】
- ① 页签：全部任务、我的任务
- ② 列表：任务编号、层级、目标区域、执行人、计划日期、状态、来源、定位、通过率
| 验证项 | 预期结果 |
|---|---|
| 任务是否生成 | 计划开始日期之后，任务列表出现对应层级与目标区域的任务 |
| 执行人是否已指派 | 执行人列显示姓名；指派池配置错误时显示「未指派」 |
| 检查项数量是否正确 | 任务详情中的检查项数量与模板中该层级的适用检查项数量一致 |
| 任务来源 | 由计划生成的任务，来源列显示「计划生成」 |
五、关键业务关联关系
| 配置项 | 影响的下游功能 |
|---|---|
| 层级配置 | 模板分层设置选项、花名册层级选项、复核链层级判定、8D 必须完成层级选项 |
| 审核花名册 | 任务兜底指派、复核人员确定、交叉抽检辖区判定 |
| 审核模板 | 任务检查项内容与数量、任务快照、8D 触发规则关联模板 |
| 计划目标区域 | 任务生成数量（每层级每目标区域各一条） |
| 计划指派池 | 任务执行人 |
| 功能开关 | 审核记录页复核按钮、发起抽查时的辖区校验 |
六、异常处理与应急措施
异常1：任务未按计划自动生成
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 到达计划开始日期后，任务列表未出现新任务 |
| 可能原因 | ① 计划状态为停用；② 系统定时任务未启用；③ 计划已超过结束日期；④ 该层级在模板中没有适用检查项；⑤ 当日任务已存在 |
| 解决方法 | ① 检查计划状态开关；② 联系系统管理员确认定时任务处于启用状态；③ 核对计划结束日期；④ 检查模板中该层级的检查项适用层级设置；⑤ 在计划行内点击「生成任务」立即补生成 |
| 预防措施 | 配置完成后按第 4.8 节验证一次任务生成 |
异常2：任务执行人显示未指派
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 任务已生成，但执行人列显示「未指派」 |
| 可能原因 | ① 花名册中没有该层级且覆盖该目标区域的人员；② 指派池与花名册均无可用人员；③ 相关人员已离职或停职 |
| 解决方法 | ① 在审核花名册中补充该层级的审核人，辖区需覆盖目标区域；② 在计划中配置指派池；③ 在任务列表中对该任务执行改派 |
| 预防措施 | 新增计划后核对花名册覆盖情况 |
异常3：功能开关无法保存
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 切换开关后提示「更新失败（需要 LPA 配置管理权限）」，开关回到原状态 |
| 可能原因 | 当前账号缺少 LPA 配置管理权限 |
| 解决方法 | 联系系统管理员分配 LPA 配置管理权限 |
| 预防措施 | 实施阶段为质量管理员角色统一分配配置类权限 |
异常4：检查项批量导入后数量与预期不符
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 导入后检查项数量少于录入行数 |
| 可能原因 | 部分行的检查问题为空，被系统自动过滤 |
| 解决方法 | 核对原始文本，确保每行第 1 段（竖线之前）有内容 |
| 预防措施 | 导入前先核对弹窗底部显示的「已识别 {N} 条」数量 |
异常5：提示模板未启用，无法创建任务
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 发起抽查时提示「模板未启用，不可创建任务」 |
| 可能原因 | 所选模板状态为停用 |
| 解决方法 | 在审核模板列表中启用该模板，或改用其他已启用模板 |
| 预防措施 | 停用模板前确认无待发起的抽查需求 |
应急联系人
| 问题类型 | 联系人 | 联系方式 | 响应时间 |
|---|---|---|---|
| 系统故障 | IT 技术支持 | 待确认 | 待确认 |
| 权限问题 | 系统管理员 | 待确认 | 待确认 |
| 业务规则问题 | 质量部门负责人 | 待确认 | 待确认 |
七、常见问题解答
Q1：层级是否可以增加到四个或更多？
可以。在层级配置中点击「新增层级」，层级代码按 L4、L5 依次命名，层级数填写对应的级别序号。新增后模板分层设置、花名册层级选项与复核链会自动包含该层级。
Q2：同一个审核人可以负责多个辖区吗？
可以。同一审核人可以添加多条花名册记录，每条记录对应一个层级与一个辖区。
Q3：模板修改后，已生成的审核任务会变吗？
不会。任务生成时系统已保存检查项快照，修改模板不影响已生成任务。新配置只对之后生成的任务生效。
Q4：为什么花名册中的人没有收到任务？
按以下顺序检查：① 该人员的花名册状态是否为「在岗」；② 人员层级是否与任务层级一致；③ 人员辖区是否覆盖任务的目标区域；④ 计划是否配置了指派池，若已配置则优先在指派池内指派。
Q5：计划中的「继承模板频次」与「计划自定义」有什么区别？
继承模板频次表示各层级的审核周期沿用模板分层设置；计划自定义表示可在本计划内单独设置各层级频次，适用于需要对某一区域加强审核的场景。
Q6：停用计划后，已生成的审核任务会消失吗？
不会。停用计划只影响后续任务生成，已生成的历史任务保留且可继续执行。
Q7：审核模板的区域类型和计划的目标类型需要一致吗？
模板的区域类型用于标记检查标准的适用范围；计划的目型类型决定任务生成的区域粒度。建议两者保持一致，避免出现模板按产线维护而计划按车间生成任务的错配。
Q8：检查项库和模板是什么关系？改了库，模板会跟着变吗？
是快照关系。从库插入模板后，模板里保存的是文本副本，之后修改库条目不会影响已经插入的模板。需要模板跟着变，要在模板里直接编辑该检查项。
Q9：为什么从库插入的检查项没有出现在审核任务里？
先确认该检查项的「适用层级」是否为空。任务生成按适用层级过滤，层级为空时该检查项不会进入任何任务。插入弹窗的「适用层级」默认带入模板已启用层级，正常插入不会为空；若为空（历史数据或外部导入），在「检查项」页签点该条「编辑」补勾适用层级即可。
Q10：「频次值」和「每周期次数」有什么区别？
「频次值」决定周期天数（每 2 天一个周期）；「每周期次数」决定这个周期内生成几条任务。例如每 2 天 × 2 次 = 周期内两天各审一次；每 7 天 × 2 次 = 第 1 天和第 4 天各审一次。次数不能超过周期天数。
Q11：升版会影响正在执行的计划和历史任务吗？
启用中的审核计划与 8D 配置会自动切换到新版本，之后按新版本生成任务；历史审核任务保留其执行时的版本，便于追溯。
Q12：8D 触发规则中的「必须完成层级」如何选择？
根据客户对 8D 问题的管控要求确定。管控要求越高，选中的层级越多。系统按所选层级逐层生成审核任务。
八、操作注意事项
- 配置顺序：按组织架构 → 层级配置 → 审核花名册 → 审核模板 → 审核计划的顺序配置，避免依赖项缺失；
- 层级代码不可修改：层级代码创建后不可更改，命名前确认；
- 花名册优先于手动名单：计划未配置指派池时，任务的执行人来自花名册，人员变动后需同步维护；
- 停用优于删除：模板、层级、花名册记录建议先停用，确认无影响后再删除；
- 模板变更影响范围：模板与检查项的修改只影响之后生成的任务；
- 开关变更即时生效：功能开关无需保存，切换后立即对运行时生效；
- 定时任务依赖：任务自动生成与逾期状态更新依赖系统定时任务，部署后需确认该任务已启用。
九、关联文档
| 文档名称 | 适用角色 |
|---|---|
| LPA 分层过程审核 现场审核执行操作手册（SOP） | 班组长、车间主管 |
| LPA 分层过程审核 复核与问题关闭操作手册（SOP） | 质量主管、问题项责任人 |
| LPA 分层过程审核 看板管理操作手册（SOP） | 厂长、质量经理 |
| LPA 分层过程审核 系统功能与操作说明 | 全部角色 |
十、截图清单
| 编号 | 截图内容 | 标注要点 | 文件名 |
|---|---|---|---|
| 01 | LPA 菜单展开 | 六项菜单名称 | lpa-web-01-menu.png |
| 02 | 层级配置页 | 功能开关、标签页、层级列表 | lpa-web-02-config-layer.png |
| 03 | 审核花名册页 | 筛选条件、操作按钮、名册列表 | lpa-web-03-config-roster.png |
| 04 | 从组织架构生成候选弹窗 | 统一层级与辖区、候选人员 | lpa-web-04-roster-candidate.png |
| 05 | 添加审核人弹窗 | 层级与辖区级联字段 | lpa-web-05-roster-add.png |
| 06 | 8D-LPA 配置页 | 三档严重程度与阻塞模式 | lpa-web-06-config-8d.png |
| 07 | 编辑 8D-LPA 配置弹窗 | 触发步骤、必须完成层级 | lpa-web-07-8d-modal.png |
| 08 | 新增层级弹窗 | 层级代码、默认频次 | lpa-web-08-layer-modal.png |
| 09 | 审核模板列表 | 筛选条件、新建模板按钮 | lpa-web-09-template-list.png |
| 10 | 新建模板页 | 基本信息字段 | lpa-web-10-template-form.png |
| 11 | 模板分层设置 | 启用、层级、频次、频次值 | lpa-web-11-template-layers.png |
| 12 | 模板详情 | 基本信息与分层设置 | lpa-web-12-template-detail.png |
| 13 | 检查项清单 | 编号、排序、来源、关键项、需证据 | lpa-web-13-template-items.png |
| 14 | 新增检查项弹窗 | 字段与必填项 | lpa-web-14-item-modal.png |
| 15 | 批量添加检查项弹窗 | 文本格式与识别结果 | lpa-web-15-batch-modal.png |
| 16 | 复制模板弹窗 | 新模板名称 | lpa-web-16-copy-modal.png |
| 17 | 审核计划列表 | 周期来源、指派池、下次生成 | lpa-web-17-schedule-list.png |
| 18 | 新建计划弹窗 | 模板、目标区域、周期来源 | lpa-web-18-plan-form.png |
| 19 | 计划级分层频次 | 各层级频次配置 | lpa-web-19-plan-form-scroll.png |
| 20 | 审核任务列表 | 状态、来源、通过率 | lpa-web-20-task-list.png |
| 21 | 新建任务 / 发起抽查弹窗 | 抽查原因必填 | lpa-web-21-task-form.png |
| 22 | 任务详情抽屉 | 基本信息与统计 | lpa-web-22-task-detail.png |
| 23 | 作答记录 | 检查项、结果、备注、证据 | lpa-web-23-task-answers.png |
| 24 | 改派执行人弹窗 | 新执行人选择 | lpa-web-24-reassign-modal.png |
| 25 | 我的任务页签 | 任务过滤结果 | lpa-web-25-task-my-tab.png |
| 26 | 问题项列表 | 严重程度、状态、责任人、截止日期 | lpa-web-26-finding-list.png |
| 27 | 问题项详情 | 基本信息与状态流转按钮 | lpa-web-27-finding-detail.png |
| 28 | 问题项详情下半部 | 原因分析、纠正措施、预防措施 | lpa-web-28-finding-detail-lower.png |
| 29 | 关闭问题项弹窗 | 纠正措施与预防措施 | lpa-web-29-finding-close-modal.png |
| 30 | 我的问题页签 | 责任人视角列表 | lpa-web-30-finding-my-tab.png |
| 31 | LPA 看板 | 六项关键指标 | lpa-web-31-dashboard-top.png |
| 32 | 看板趋势图表 | 完成率趋势与目标 95% 参考线 | lpa-web-32-dashboard-charts.png |
| 33 | 看板图表下半部 | 层级对比 | lpa-web-33-dashboard-charts2.png |
| 34 | 热力图下钻面板 | 平均通过率、该区域发起抽查 | lpa-web-34-heatmap-drilldown.png |
| 35 | 临时抽查弹窗 | 从看板发起抽查 | lpa-web-35-temp-inspect.png |
| 36 | 审核配置下拉菜单 | 看板页快捷入口 | lpa-web-36-config-menu.png |
| 58 | 公共检查项库 | 筛选条件、库条目列表、引用次数 | lpa-web-37-library-list.png |
| 59 | 新建库条目弹窗 | 检查问题、分类、需证据、建议权重 | lpa-web-38-library-modal.png |
| 60 | 从检查项库添加弹窗 | 库条目勾选、快照式插入说明 | lpa-web-15b-library-add-modal.png |
| 61 | 模板分层设置与每周期次数 | 频次值、每周期次数、示例说明 | lpa-web-11b-template-cycle.png |
| 62 | 模板详情页（改版后） | 三个页签：基本信息、检查项、分层设置 | lpa-web-12-template-basic.png |
| 63 | 模板升版弹窗 | 新版本号、计划与 8D 自动切换提示 | lpa-web-40-upgrade-modal.png |
| 64 | 版本历史 | 版本、检查项数、当前版本/历史标签 | lpa-web-12b-version-history.png |
| 65 | 计划级每周期次数 | 频次值与每周期次数填写说明 | lpa-web-42-plan-audits.png |
| 66 | 检查项清单（含来源列） | 来源列、适用层级、关键项、需证据 | lpa-web-13-template-items.png |
| 67 | 检查项批量导入 | 文本格式与识别条数 | lpa-web-15-batch-modal.png |
十一、版本记录
| 版本 | 日期 | 修改内容 | 修改原因 | 修改人 | 审核人 |
|---|---|---|---|---|---|
| V1.0 | 2026-09-13 | 初始版本 | 新建 | — | — |
| V1.1 | 2026-09-14 | 补充公共检查项库、模板升版与版本历史、每周期次数、模板详情页签化；同步重录截图 | 系统 LPA 改版 | — | — |
文档维护：BayesMES 实施团队