主题
LPA 分层过程审核 看板管理操作手册（SOP）
文档编号: BayesMES-SOP-QUALITY-LPA-004-V1.0 文档版本: V1.0 适用系统: BayesMES 制造执行系统 适用角色: 厂长、质量经理、质量主管 适用终端: Web 管理后台 角色类型: 班组长 / 主管（流程管理型） 最后更新: 2026-09-13 下次评审: 2027-03-13 文档状态: 待确认 编制人: — 审核人: — 批准人: —
一、职责概述
| 角色 | 职责 |
|---|---|
| 厂长、质量经理 | 掌握 LPA 执行全局；识别薄弱区域与薄弱层级；推动问题整改闭环 |
| 质量主管 | 跟进逾期任务与待关注问题；对薄弱区域发起计划外抽查 |
职责边界：看板为数据查看与下钻分析页面，不承担审核执行功能。审核执行登记在移动端 App 完成。
二、名词术语表
| 术语 | 说明 |
|---|---|
| 任务完成率 | 已完成任务数占任务总数的比例 |
| 满分审核占比 | 通过率为 100% 的任务占已完成任务的比例 |
| 平均通过率 | 已完成且存在通过率的任务的平均通过率 |
| 逾期任务 | 超过截止时间尚未完成的任务 |
| 待指派 | 无执行人的活动任务，反映花名册辖区覆盖缺口 |
| 待关注问题 | 状态为待处理的问题项 |
| 问题关闭率 | 已关闭与已验证的问题项占问题项总数的比例 |
| 热力图 | 按区域与审核层级交叉展示平均通过率的图表 |
| 下钻 | 从统计图表逐层查看到具体任务或问题项的操作 |
| 临时抽查 | 计划之外发起的现场核查任务 |
三、操作前准备
3.1 权限要求
如无法进入看板或部分卡片无数据，请联系系统管理员分配 LPA 统计查看权限。
3.2 前置条件
| 序号 | 前置条件 |
|---|---|
| 1 | 审核计划已运行并生成审核任务 |
| 2 | 任务已完成并产生通过与率数据 |
| 3 | 不合格项已生成问题项 |
3.3 数据口径说明
| 口径 | 说明 |
|---|---|
| 交叉抽检 | 任务完成率、满分审核占比、区域得分热力图均不包含交叉抽检任务；交叉抽检数量单独显示 |
| 不适用项 | 判定为不适用的检查项不计入通过率分母 |
| 平均通过率 | 仅统计已完成且存在通过率的任务；全部检查项判为不适用或任务未完成时，任务无通过率数据 |
| 热力图数据窗口 | 近 30 天任务，最多显示 12 个区域 |
四、操作流程详解
4.1 流程总览
| 步骤 | 操作 | 结果 |
|---|---|---|
| 1 | 进入 LPA 看板 | 查看关键指标 |
| 2 | 按指标下钻 | 定位到具体任务或问题项 |
| 3 | 查看区域得分热力图 | 识别薄弱区域与薄弱层级 |
| 4 | 对风险区域发起抽查 | 生成计划外核查任务 |
| 5 | 查看趋势图表 | 掌握执行率与质量走势 |
| 6 | 月度复盘 | 形成改进行动 |
4.2 步骤一：进入 LPA 看板
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA看板
【截图31-LPA 看板】
- ① 六项关键指标卡片
- ② 区域审核得分热力图
- ③ 右侧速览列表：最近审核任务、逾期审核任务、待关注问题项
- ④ 页头按钮：审核配置、临时抽查
页面文案：「审核执行与证据登记请在移动端 App 完成；本页用于管理、监控、数据分析与问题跟进。」
页头按钮
| 按钮 | 作用 |
|---|---|
| 审核配置 | 展开下拉菜单，进入 LPA 配置页或审核计划页 |
| 临时抽查 | 发起计划外的现场核查任务 |
【截图36-审核配置下拉菜单】
4.3 步骤二：查看六项关键指标
六张指标卡片均支持点击下钻，点击后跳转到对应的明细列表。
| 指标名称 | 内容 | 显示规则 | 点击后跳转 |
|---|---|---|---|
| 任务完成率 | 已完成任务数占任务总数的比例，统计范围为常规任务 | — | 审核任务列表 |
| 满分审核占比（近30天） | 近 30 天常规已完成且存在通过率的任务中，通过率为 100% 的任务占比；副文案显示平均通过率 | 80% 及以上显示绿色，低于 80% 显示橙色 | 审核任务列表 |
| 逾期任务 | 逾期任务数；副文案在交叉抽检启用时显示交叉抽检次数，否则显示待执行任务数 | 大于 0 时显示红色 | 任务列表并筛选已逾期 |
| 待执行 | 待执行任务数；副文案显示执行中任务数 | — | 任务列表并筛选待执行 |
| 待关注问题 | 未关闭的问题项数；副文案显示问题关闭率 | 大于 0 时显示橙色 | 问题项列表并筛选待处理 |
| 待复核或待指派 | 上级复核启用时显示待复核任务数；未启用时显示待指派任务数 | — | 审核任务列表 |
指标解读与对应动作
| 指标表现 | 可能原因 | 建议动作 |
|---|---|---|
| 任务完成率偏低 | 任务积压或执行人不到位 | 下钻任务列表，按状态与执行人排查 |
| 满分审核占比偏低 | 现场执行存在普遍性偏差 | 查看问题分类分布，定位偏差集中的检查项 |
| 逾期任务大于 0 | 任务未按期完成 | 下钻逾期任务，向执行人催办 |
| 待指派大于 0 | 花名册未覆盖部分层级或区域 | 在 LPA 配置的审核花名册中补充审核人 |
| 待关注问题偏高 | 整改推进迟缓 | 下钻问题项，跟进责任人与截止日期 |
4.4 步骤三：查看区域审核得分热力图
卡片标题为「区域审核得分热力图」，右上角说明为「按区域 × 审核层级，近 30 天」。
【截图31-LPA 看板热力图区域】
- ① 图例：优秀、需关注、风险、暂无数据
- ② 行：区域；列：审核层级
- ③ 单元格：平均通过率
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 行 | 目标区域，按任务数由多至少排列，最多显示 12 个区域 |
| 列 | 审核层级，按层级数升序排列 |
| 单元格数值 | 该区域与层级组合的平均通过率；无数据显示「—」 |
| 数据窗口 | 近 30 天任务 |
颜色档位
| 档位 | 阈值 | 底色 | 管理含义 |
|---|---|---|---|
| 优秀 ≥95 | 得分 95 及以上 | 淡绿色 | 该区域该层级的标准执行稳定 |
| 需关注 85-94 | 得分 85 至 94 | 淡黄色 | 存在零星偏差，需观察 |
| 风险 <85 | 得分低于 85 | 淡红色 | 偏差较集中，需现场核查 |
| 暂无数据 | 无通过率数据 | 灰色 | 该组合无已完成任务 |
鼠标悬停在单元格上，可查看该单元格的区域、层级、得分与任务数。
4.5 步骤四：单元格下钻与发起抽查
点击存在任务的单元格，页面右侧打开下钻面板。
【截图34-热力图下钻面板】
- ① 面板标题：区域名 · 层级名
- ② 平均通过率
- ③ 统计信息：任务数与完成数
- ④ 「该区域发起抽查」按钮
- ⑤ 任务明细列表
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 面板标题 | {区域名} · |
| 指标 | 平均通过率，统计范围为已完成且存在通过率的任务 |
| 统计信息 | 共 {N} 个任务 · 已完成 {X} / |
| 任务明细 | 任务编号、状态、目标区域、计划日期、执行人、通过率；点击进入任务详情 |
| 底部链接 | 在任务列表中查看全部，按当前层级与区域跳转任务列表 |
| 空状态 | 该区域暂无任务 |
操作步骤：对该区域发起抽查
- 在下钻面板中点击「该区域发起抽查」；
- 系统自动预填该区域与层级，打开「新建任务 / 发起抽查」弹窗；
- 填写弹窗内容：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 审核模板 | 是 | 可搜索，占位提示「选择模板」 |
| 层级 | 是 | 仅列出所选模板已启用的层级 |
| 目标类型 | 否 | 全厂、车间、产线、工位；随下钻结果预填 |
| 车间 / 产线 / 工位 | 视目标类型 | 随下钻结果预填 |
| 执行人 | 否 | 候选按所选层级与所在区域从花名册筛选；未选择时默认为发起人本人 |
| 计划 / 截止日期 | 是 | 默认计划日期为当天，截止日期为次日 |
| 抽查原因 | 是 | 占位提示「为什么发起本次任务/抽查（留痕用）」 |
| 备注 | 否 | — |
- 点击「创建任务」。
- 校验提示：「请选择审核模板」「请选择层级」「请选择目标区域」「请选择计划日期和截止日期」「请填写抽查原因（留痕用）」；
- 创建成功提示「任务已创建，执行人默认为发起人本人（可改派）」。
【截图35-临时抽查弹窗】
注意事项
- 抽查原因必填，用于记录本次核查的目的，便于日后追溯；
- 发起人不在目标区域辖区内时，系统按交叉抽检处理，需要具备跨区域抽查权限；
- 抽查任务不替代计划任务，独立记录。
4.6 步骤五：查看趋势图表
页面提供四张分析图表，时间范围默认近 30 天，统计粒度可选按日、按周、按月。
| 图表 | 图表类型 | 内容 |
|---|---|---|
| 完成率趋势 | 柱状与折线组合图 | 柱状为任务总数与已完成任务数，折线为完成率；包含目标 95% 参考线 |
| 问题分类分布 | 横向柱状图 | 按问题分类统计问题数，由多至少排列；分类为空显示「未分类」 |
| 通过率与问题数趋势 | 折线与柱状组合图 | 折线为平均通过率，柱状为问题数 |
| 层级对比 | 分组柱状图 | 各层级的完成率与平均通过率对比 |
【截图32-完成率趋势与问题分类分布】
- ① 完成率趋势与目标 95% 参考线
- ② 问题分类分布
【截图33-通过率趋势与层级对比】
图表无数据时显示「暂无统计数据」。
图表解读
| 观察对象 | 关注点 |
|---|---|
| 完成率趋势 | 完成率是否长期低于目标 95% 参考线；是否存在波动 |
| 问题分类分布 | 问题集中在哪些分类，定位标准执行薄弱的环节 |
| 通过率与问题数趋势 | 通过率与问题数是否同向变化，判断整改是否有效 |
| 层级对比 | 各层级的完成率与通过率差异，识别哪一层执行不到位 |
4.7 步骤六：查看速览列表
页面右侧提供三张速览列表，每张显示前 5 条记录。
【截图31-右侧速览列表】
- ① 最近审核任务
- ② 逾期审核任务
- ③ 待关注问题项
| 列表 | 内容 | 空状态 |
|---|---|---|
| 最近审核任务 | 近 30 天任务前 5 条，显示任务编号、状态、目标区域、层级、计划日期、通过率 | 暂无任务 |
| 逾期审核任务 | 逾期任务前 5 条，显示任务编号、状态、目标区域、截止日期 | 当前没有逾期审核 |
| 待关注问题项 | 待处理问题前 5 条，显示问题编号、严重程度、问题描述、问题状态 | 当前没有待处理问题 |
各列表右上角提供「全部」入口，进入对应完整列表。点击行进入任务详情或问题项详情。
4.8 步骤七：常规执行与月度复盘
每周关注
| 关注项 | 动作 |
|---|---|
| 逾期任务 | 下钻到任务，了解未完成原因并催办 |
| 待关注问题 | 跟进责任人与截止日期 |
| 待指派 | 核实花名册辖区覆盖情况 |
| 高风险区域 | 下钻查看任务明细，必要时发起抽查 |
每月复盘
| 复盘项 | 数据来源 |
|---|---|
| 各层级审核完成情况 | 层级对比图表 |
| 各区域审核得分 | 区域审核得分热力图 |
| 问题分布与整改效果 | 问题分类分布、通过率与问题数趋势 |
| 重复发生的问题 | 问题项列表按分类筛选后核对 |
改善措施记录
| 复盘发现 | 改善措施 | 责任人 | 完成日期 | 验证方式 |
|---|---|---|---|---|
| 某区域某层级得分低于 85 | 对该区域发起抽查，核查标准执行情况 | 质量主管 | 待确定 | 抽查任务的通过率回升 |
| 某类问题重复发生 | 转 8D 报告或 A3 报告处理 | 质量工程师 | 待确定 | 8D 报告结案 |
| 待指派任务大于 0 | 补充花名册审核人 | 质量工程师 | 待确定 | 待指派数归零 |
五、关键业务关联关系
| 看板元素 | 数据来源 |
|---|---|
| 任务完成率 | 审核任务的状态分布 |
| 满分审核占比、平均通过率 | 已完成任务的通过率 |
| 逾期任务 | 超过截止时间未完成的任务 |
| 待指派 | 无执行人的活动任务 |
| 待关注问题、问题关闭率 | 问题项的状态分布 |
| 区域得分热力图 | 近 30 天任务按区域与层级汇总的通过率 |
| 现场定位 | 审核任务在移动端采集的现场位置 |
六、异常处理与应急措施
异常1：看板图表显示暂无统计数据
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 图表显示「暂无统计数据」，热力图显示「暂无数据」 |
| 可能原因 | ① 时间范围内无任务；② 任务尚未完成，无通过率数据；③ 任务全部判定为不适用 |
| 解决方法 | 调整时间范围；确认审核任务是否已执行并提交 |
| 预防措施 | 计划运行初期先累积一段时间的审核数据 |
异常2：看板数据与任务列表数量不一致
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 卡片显示的数值与任务列表条数不同 |
| 可能原因 | 看板统计剔除了交叉抽检任务，任务列表包含全部任务 |
| 解决方法 | 核对任务来源与抽检类型；交叉抽检数量在逾期任务卡片副文案中单独显示 |
| 预防措施 | 汇报数据时注明统计口径 |
异常3：热力图看不到某个区域
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 目标区域未出现在热力图中 |
| 可能原因 | ① 该区域在近 30 天内无任务；② 区域内任务数排名超出前 12 位 |
| 解决方法 | 在审核任务列表中按区域筛选查看；如需长期观察，调整计划的目标区域 |
| 预防措施 | 汇报时说明热力图只展示任务数排名前 12 的区域 |
异常4：发起抽查时提示无跨区域权限
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 提示「没有跨区域抽检权限，只能在本辖区发起审核」或「交叉抽检功能未开启」 |
| 可能原因 | 目标区域不在本人花名册辖区内，或交叉抽检功能未启用 |
| 解决方法 | 由该辖区所属人员发起；如需跨区域抽查，请联系系统管理员启用交叉抽检功能并分配对应权限 |
| 预防措施 | 发起抽查前确认目标区域是否在本人辖区内 |
异常5：待指派任务持续存在
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 待指派指标长期大于 0 |
| 可能原因 | 花名册中没有覆盖该层级与区域的审核人，且计划未配置指派池 |
| 解决方法 | 在审核花名册中补充对应层级与辖区的审核人；或在计划中配置指派池 |
| 预防措施 | 组织架构或人员调整后同步维护花名册 |
应急联系人
| 问题类型 | 联系人 | 联系方式 | 响应时间 |
|---|---|---|---|
| 系统故障 | IT 技术支持 | 待确认 | 待确认 |
| 权限问题 | 系统管理员 | 待确认 | 待确认 |
| 业务规则问题 | 质量部门负责人 | 待确认 | 待确认 |
七、常见问题解答
Q1：看板上的完成率是按什么范围计算的？
任务完成率按常规任务的已完成数占总数的比例计算，不包含交叉抽检任务。交叉抽检数量单独显示。
Q2：为什么有些任务没有通过率？
全部检查项判定为不适用，或任务尚未完成时，任务没有通过率数据，看板显示为「-」或不计入平均值。
Q3：热力图的得分是怎么算的？
单元格数值为该区域与层级组合下已完成任务的平均通过率。通过率按合格题数占合格与不合格合计题数的比例计算，不适用题不计入。
Q4：待复核和待指派为什么只显示一个？
两个指标使用同一张卡片，由「上级复核」功能开关决定显示哪一个。开关启用时显示待复核，未启用时显示待指派。
Q5：可以从看板直接看某次审核的具体作答吗？
可以。从热力图下钻面板或速览列表点击任务，进入任务详情页查看作答记录、现场情况说明与证据照片。
Q6：看板的数据是实时的吗？
看板数据在页面加载时获取，页面提供刷新能力。如需查看最新数据，重新进入或刷新页面。
Q7：临时抽查和计划任务有什么区别？
临时抽查是针对特定区域或问题发起的计划外核查，独立记录；计划任务由系统按计划频次自动生成。抽查不替代计划任务。
Q8：怎样查看某个月的具体执行情况？
调整日期范围为对应月份，并将统计粒度设为按月，查看完成率趋势与通过率趋势；明细数据可通过「导出」从审核任务列表获取。
八、操作注意事项
- 区分统计口径：交叉抽检不纳入完成率与热力图统计，汇报数据时须注明；
- 热力图区域数量上限：最多显示任务数排名前 12 的区域；
- 热力图数据窗口固定：热力图与右侧速览列表固定取近 30 天数据，不受页面上方日期范围影响；
- 抽查原因如实填写：抽查原因用于留痕，须说明本次核查的目的；
- 下钻后及时处理：发现异常的指标应及时下钻到具体任务或问题项，并落实责任人；
- 看板不替代审核：审核执行登记在移动端 App 完成，看板用于管理、监控与分析。
九、关联文档
| 文档名称 | 适用角色 |
|---|---|
| LPA 分层过程审核 配置管理操作手册（SOP） | 质量工程师、体系管理员 |
| LPA 分层过程审核 现场审核执行操作手册（SOP） | 班组长、车间主管 |
| LPA 分层过程审核 复核与问题关闭操作手册（SOP） | 质量主管、问题项责任人 |
十、截图清单
| 编号 | 截图内容 | 标注要点 | 文件名 |
|---|---|---|---|
| 31 | LPA 看板全页 | 六项指标、热力图、速览列表 | lpa-web-31-dashboard-top.png |
| 32 | 完成率趋势与问题分类分布 | 目标 95% 参考线 | lpa-web-32-dashboard-charts.png |
| 33 | 通过率趋势与层级对比 | 层级对比柱状图 | lpa-web-33-dashboard-charts2.png |
| 34 | 热力图下钻面板 | 平均通过率、该区域发起抽查 | lpa-web-34-heatmap-drilldown.png |
| 35 | 临时抽查弹窗 | 抽查原因必填 | lpa-web-35-temp-inspect.png |
| 36 | 审核配置下拉菜单 | 快捷入口 | lpa-web-36-config-menu.png |
十一、版本记录
| 版本 | 日期 | 修改内容 | 修改原因 | 修改人 | 审核人 |
|---|---|---|---|---|---|
| V1.0 | 2026-09-13 | 初始版本 | 新建 | — | — |
| V1.1 | 2026-09-14 | 任务详情补充「8D触发」标签与现场定位说明；同步更新截图 | 系统 LPA 改版 | — | — |
文档维护：BayesMES 实施团队