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LPA 分层过程审核 复核与问题关闭操作手册（SOP）
文档编号: BayesMES-SOP-QUALITY-LPA-003-V1.0 文档版本: V1.2 适用系统: BayesMES 制造执行系统 适用角色: 质量主管、车间主管、问题项责任人、质量工程师 适用终端: Web 管理后台、手机 / 平板 App 角色类型: 班组长 / 主管（流程管理型） 最后更新: 2026-10-09 下次评审: 2027-04-09 文档状态: 待确认 编制人: — 审核人: — 批准人: —
一、职责概述
| 角色 | 职责 |
|---|---|
| 质量主管 | 复核下级审核结果；指派问题项责任人；验证问题整改效果 |
| 车间主管 | 复核所辖范围内班组长提交的审核结果；跟踪本辖区问题项整改进度 |
| 问题项责任人 | 填写原因分析、纠正措施与预防措施；提交问题关闭 |
| 质量工程师 | 处理误判问题项；维护问题项数据 |
职责边界：复核与问题项的处理权限按层级与辖区划分。复核人必须层级高于执行人且辖区覆盖任务所在区域；不得复核本人完成的审核任务。
二、名词术语表
| 术语 | 说明 |
|---|---|
| 复核 | 由更高层级的审核人确认下级审核结果并记录意见 |
| 待我复核 | 等待当前用户复核的审核任务集合 |
| 问题项 | 审核判定为不合格时自动生成的待整改记录 |
| 指派责任人 | 为问题项指定责任人并设定截止日期的操作 |
| 关闭 | 责任人完成整改后提交的动作，需填写纠正与预防措施 |
| 验证 | 上级确认整改有效的动作，验证后问题项进入终态 |
| 严重程度 | 问题项的等级，分为轻微、主要、严重 |
| 逾期 | 问题项超过截止日期仍未关闭或验证 |
三、操作前准备
3.1 权限要求
如无法进入问题项功能或操作按钮不可见，请联系系统管理员分配对应的复核、问题项处理权限。
3.2 前置条件
| 序号 | 前置条件 |
|---|---|
| 1 | 客户已启用上级复核功能，否则审核记录页不显示复核按钮 |
| 2 | 本人已在审核花名册中登记，且层级高于执行人、辖区覆盖任务所在区域 |
| 3 | 审核任务状态为已完成 |
3.3 复核前置检查
| 检查项 | 说明 |
|---|---|
| 上级复核开关 | 在 LPA 配置页确认「上级复核」已切换为开启 |
| 可复核人员 | 在审核花名册中确认存在层级高于执行人的人员 |
| 辖区覆盖 | 确认复核人的辖区覆盖审核任务的目标区域 |
四、操作流程详解
4.1 流程总览
| 步骤 | 操作 | 责任角色 | 使用终端 |
|---|---|---|---|
| 1 | 复核下级审核结果 | 上一层级审核人 | App、Web |
| 2 | 指派问题项责任人 | 质量负责人、审核发起人 | Web、App |
| 3 | 填写原因分析与整改措施 | 问题项责任人 | Web、App |
| 4 | 提交关闭 | 问题项责任人 | Web、App |
| 5 | 验证整改效果 | 质量主管 | Web、App |
4.2 步骤一：复核下级审核结果
进入方式一：手机 App
- 打开 App → 工作台 → 质量管理 → LPA分层审核；
- 切换到「待我复核」分段；
- 点击待复核任务的「复核」按钮，进入审核记录页；
- 核对页面内容：
【截图55-审核记录页与复核弹窗】
- ① 统计栏：合格、不合格、不适用、通过率
- ② 「待上级复核」状态与复核范围提示
- ③ 「我来复核」按钮
- ④ 检查项回放
- ⑤ 复核意见输入框与「确认复核」按钮
| 核对项 | 说明 |
|---|---|
| 统计栏 | 合格题数、不合格题数、不适用题数、通过率 |
| 检查项回放 | 每道题的结果、现场情况说明与照片；来自 8D 报告的题带红色「8D来源」标签，并显示「来自 8D 报告 {编号}，不允许不适用」 |
| 问题项 | 不合格项生成的待整改记录 |
- 点击「我来复核」；
- 在「上级复核」弹窗中填写复核意见，占位提示「请填写复核意见（必填）」，最多 500 字；
- 点击「确认复核」。
- 未填写意见时提示「请填写复核意见」；
- 复核成功提示「复核完成」，执行人收到通知。
进入方式二：Web 管理后台
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA审核任务 → 待我复核页签
【截图25-待我复核与我的任务页签】
- 切换到「待我复核」页签，列表显示等待本人复核的任务；
- 点击任务编号或行内「查看」，右侧滑出任务详情抽屉；
【截图22-任务详情抽屉】
- ① 状态、来源、复核状态标签
- ② 基本信息与统计
- ③ 现场定位
- ④ 作答记录
- 核对基本信息、统计与作答记录。作答记录中显示检查项、结果、审核人、备注与证据照片；
- 点击「复核」，在弹窗中填写复核意见；
- 点击「提交复核」。成功提示「复核完成」。
【截图23-任务作答记录】
复核规则
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 复核人条件 | 层级高于执行人，且辖区覆盖任务目标区域 |
| 排除条件 | 不得复核本人完成的任务 |
| 复核人数 | 单人复核，先操作者生效，其余人员不可再复核 |
| 顶层任务 | 最高层级完成的任务不产生待复核 |
| 复核结果 | 确认通过并记录复核意见；当前版本不包含驳回重开功能 |
| 通知规则 | 审核完成后通知复核人；复核完成后通知执行人 |
4.3 步骤二：指派问题项责任人
问题项由审核判定为不合格时自动生成，系统不提供手工新增入口。
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA问题项
【截图26-问题项列表】
- ① 页签：全部问题、我的问题、我上报的
- ② 筛选条件：关键词、严重程度、状态
- ③ 列表：问题编号、问题描述、严重程度、状态、责任人、截止日期、关联任务
列表字段含义
| 列名称 | 说明 |
|---|---|
| 问题编号 | 问题项的唯一编号，点击进入详情 |
| 问题描述 | 现场发现的不符合情况 |
| 严重程度 | 轻微（灰色）、主要（橙色）、严重（红色） |
| 状态 | 待处理（灰色）、处理中（蓝色）、已关闭（绿色）、已验证（青色） |
| 责任人 | 负责整改的人员 |
| 截止日期 | 要求完成整改的日期；已逾期时追加「逾期」标签 |
| 关联任务 | 来源审核任务编号，可回溯到哪次审核发现的 |
操作步骤
- 在列表中定位目标问题项，点击行内「查看」进入详情；
【截图27-问题项详情】
- ① 问题编号、严重程度、状态标签
- ② 关联任务、问题分类、责任人、截止日期
- ③ 操作按钮：处理、指派责任人、关闭、验证
- 点击「指派责任人」；
- 在弹窗中搜索并选择责任人（必填，支持按姓名或工号搜索员工），并设定截止日期（选填）；
- 点击「确认指派」。
- 未选责任人时提示「请选择责任人」；
- 指派成功提示「指派成功（问题转为处理中）」，问题项状态变为处理中。
App 端操作：工作台 → 质量管理 → 问题清单，点击问题卡片进入问题详情，点击「指派责任人」。
注意事项
- 建议截止日期与问题严重程度匹配：严重问题设置较短的整改期限；
- 指派后责任人会收到通知（站内、App 推送、企业微信、钉钉）；
- 责任人从员工档案中选择；未绑定系统账号的员工也可被指派，此时通知不送达，页面仍显示其姓名；
- 同一问题项只能指派一名责任人。
4.4 步骤三：填写原因分析与整改措施
操作角色：问题项责任人
问题详情分两部分：上报信息（问题描述、严重程度、分类、现场照片）为审核现场快照，只读不可修改；处理反馈由责任人填写。如上报信息有误，由审核人修订审核结果，问题项随之自动联动。
Web 进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA问题项 → 我的问题，点击行内「查看」，在详情中点击「处理」
App 进入路径：工作台 → 质量管理 → 问题清单 → 我负责的，点击问题卡片
【截图30-我的问题页签】
- ① 页签切换（App 端为「问题清单」页：我负责的、我上报的、全部）
- ② 责任人视角的问题项列表
操作步骤
- 进入详情抽屉（App 为问题详情页）中的处理表单；
- 填写处理反馈：
| 字段 | 必填 | 填写要求 |
|---|---|---|
| 原因分析 | 否 | 占位提示「请输入原因分析」 |
| 纠正措施 | 否 | 占位提示「请输入纠正措施」 |
| 预防措施 | 否 | 占位提示「请输入预防措施」 |
| 整改证据照片 | 否 | 图片格式，最多 5 张 |
| 截止日期 | 否 | 需调整整改期限时修改 |
- 点击「保存反馈」（App）/「保存」（Web）。
- 证据仍在上传时提示「附件上传中，请稍候」；
- 保存成功提示「反馈已保存」（App）/「问题项更新成功」（Web）；
- 提交任一处理内容后，问题项状态从待处理转为处理中，任务执行人收到反馈通知。
【截图28-问题项处理抽屉】
- ① 上报信息只读区（编号、严重程度、描述、现场照片）
- ② 处理反馈表单（原因分析、纠正措施、预防措施）
- ③ 整改证据照片与截止日期
填写要求
| 字段 | 填写要点 |
|---|---|
| 原因分析 | 说明问题发生的直接原因；重复发生的问题需进一步分析根本原因 |
| 纠正措施 | 针对本次问题采取的具体动作，写清做了什么、谁做的 |
| 预防措施 | 防止同类问题再发生的措施，例如修改标准、增加点检项、培训等 |
4.5 步骤四：提交问题项关闭
操作角色：问题项责任人
操作步骤
- 在问题项列表或详情页点击「关闭」；
- 在「关闭问题项」弹窗中填写：
| 字段 | 填写要求 |
|---|---|
| 纠正措施 | 占位提示「本问题采取的纠正措施（留痕）」 |
| 预防措施 | 占位提示「防止再发生的预防措施（留痕）」 |
- 点击「确认关闭」。成功提示「问题项已关闭」。
【截图29-关闭问题项弹窗】
关闭后的记录
| 记录项 | 说明 |
|---|---|
| 关闭时间 | 系统自动记录 |
| 关闭人 | 系统自动记录 |
| 纠正措施与预防措施 | 作为整改留痕保存在问题项详情中 |
注意事项
- 关闭表示责任人已完成整改，不代表问题已经结案；
- 关闭后仍需由上级验证，验证通过后问题项才进入已验证状态；
- 建议在关闭前上传整改前后对比照片作为附件。
4.6 步骤五：验证整改效果
操作角色：质量主管、验证人
操作步骤
- 在问题项列表或详情页点击「验证」；
- 在验证弹窗中核对提示内容：「验证确认问题已闭环，验证后将标记为「已验证」。继续？」；
- 按需拍摄验证证据照片（选填，最多 5 张），现场复核留证；
- 点击「确认验证」。成功提示「验证完成」。
验证前应核对的内容
| 核对项 | 说明 |
|---|---|
| 纠正措施是否落实 | 现场确认整改动作已完成 |
| 预防措施是否有效 | 确认标准、点检项或培训已更新 |
| 是否重复发生 | 同类问题反复出现的，转 8D 报告或 A3 报告处理 |
状态流转对照
| 状态 | 含义 | 由谁推进 |
|---|---|---|
| 待处理 | 问题已生成，尚未指派 | 质量负责人指派责任人，或责任人提交处理反馈 |
| 处理中 | 已指派责任人或已收到处理反馈，整改进行中 | 责任人填写原因与措施后提交关闭 |
| 已关闭 | 责任人已完成整改并留痕 | 质量主管验证 |
| 已验证 | 上级确认整改有效，闭环终态 | — |
【截图54-问题项清单（App 端）】
4.7 步骤六：问题项数据导出
进入路径：Web 管理后台 → 质量管理 → LPA分层审核 → LPA问题项
- 设置筛选条件（关键词、严重程度、状态）；
- 点击「导出」；
- 系统导出当前筛选条件下的问题项数据，文件名为「LPA问题项_{年月日-时分秒}.xlsx」；
- 导出成功提示「导出成功」。
导出的文件可用于周例会、月度质量分析或客户汇报。
五、关键业务关联关系
| 操作 | 联动结果 |
|---|---|
| 审核人判定不合格 | 自动生成问题项，状态为待处理，关联来源审核任务 |
| 指派责任人 | 问题项状态变为处理中；责任人收到通知（责任人以员工档案为准） |
| 提交处理反馈 | 首次提交后问题项状态转为处理中；任务执行人收到反馈通知 |
| 提交关闭 | 记录关闭人与关闭时间；问题项进入待验证状态 |
| 验证通过 | 记录验证人与验证时间，可附验证证据照片；问题项进入已验证状态 |
| 审核结果修订为合格 | 问题项仍为待处理且无整改动作时自动关闭并留审计；问题项已进入处理中时不自动关闭，推送提醒由人工处理 |
| 问题项关闭 | 看板的待关注问题数减少，关闭率上升 |
| 执行结果页一键创建NCR | 审核执行人在App结果页对问题项一键创建NCR单，NCR编号回填问题项；后续处置走NCR流程 |
六、异常处理与应急措施
异常1：待我复核列表为空
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 页签「待我复核」不显示，或显示但列表为空 |
| 可能原因 | ① 上级复核功能未启用；② 没有层级低于本人且辖区内的待复核任务；③ 本人不在审核花名册中 |
| 解决方法 | ① 联系质量管理员在 LPA 配置页启用上级复核；② 确认任务的目标区域是否在本人辖区内；③ 在审核花名册中补充本人的层级与辖区信息 |
| 预防措施 | 启用上级复核前先完成花名册配置 |
异常2：点击复核提示没有权限或不能复核
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 提示「没有复核权限」「只能复核低于本人层级的任务」「只能复核本人辖区范围内的任务」或「不能复核自己完成的任务」 |
| 可能原因 | ① 账号缺少复核权限；② 本人层级不高于任务层级；③ 任务不在本人辖区内；④ 该任务由本人完成 |
| 解决方法 | ① 联系系统管理员分配复核权限；② 由更高层级人员复核；③ 由辖区内的同层级或更高层级人员复核；④ 由其他人员复核 |
| 预防措施 | 复核前先核对任务层级与目标区域 |
异常3：复核弹窗提交后提示失败
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 提示「复核失败，请重试」 |
| 可能原因 | 该任务已被其他复核人先行复核 |
| 解决方法 | 刷新页面查看复核结果，若已由他人复核则无需重复操作 |
| 预防措施 | 复核采用单人先到先得机制，多人协作时先沟通确认 |
异常4：问题项无法关闭
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 「关闭」按钮不可见或操作被拒绝 |
| 可能原因 | 问题项状态已是已关闭或已验证 |
| 解决方法 | 在详情页确认当前状态；已验证的问题项为闭环终态，不再支持关闭操作 |
| 预防措施 | 按状态流转顺序操作，不跳过中间环节 |
异常5：问题项需要新增、删除或修正上报信息
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 找不到新增或删除问题项的入口；上报信息（描述、严重程度、分类、现场照片）无法直接修改 |
| 可能原因 | 问题项由审核不合格自动生成，系统不提供手工新增入口；上报信息为审核现场快照，只读不可改 |
| 解决方法 | 误判产生的问题项，由审核人修订对应审核结果（重新作答该检查项），问题项随之自动联动：改判合格时自动关闭，改回不合格时重新打开；如确需作废，联系质量工程师按客户内部流程处理 |
| 预防措施 | 审核阶段准确判定，减少误判 |
异常6：责任人没有收到通知
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 指派了责任人，但对方未收到提醒 |
| 可能原因 | 通知通过站内消息与 App 推送发送，未开启短信或邮件渠道 |
| 解决方法 | 责任人在 App 或 Web 的消息中心查看；紧急问题由质量主管口头通知 |
| 预防措施 | 指派责任人后口头同步一次 |
应急联系人
| 问题类型 | 联系人 | 联系方式 | 响应时间 |
|---|---|---|---|
| 系统故障 | IT 技术支持 | 待确认 | 待确认 |
| 权限问题 | 系统管理员 | 待确认 | 待确认 |
| 业务规则问题 | 质量部门负责人 | 待确认 | 待确认 |
七、常见问题解答
Q1：为什么审核完成后我没有收到复核提醒？
审核完成时系统会通知就近上一层复核人；未找到对应人员时通知持有复核权限的用户。若未收到，请在 App 或 Web 的消息中心查看。
Q2：复核时可以驳回让审核人重做吗？
当前版本复核为确认通过并记录意见，不包含驳回重开功能。如需修正，由审核人在任务中重新作答（任务为已完成状态时不可修改）。
Q3：关闭问题项时纠正措施和预防措施必须填吗？
界面未强制必填，但两项均标注「（留痕）」，属于整改留痕要求。建议完整填写，便于后续验证与追溯。
Q4：问题项关闭后还能修改内容吗？
不能。已关闭或已验证的问题项为终态，原因分析、措施与证据均不可再修改。整改留痕在关闭前的处理反馈与关闭弹窗中完成，提交前请核对完整。
Q5：同一个问题项可以多次指派责任人吗？
可以。在待处理或处理中状态下可重新指派，状态保持处理中。
Q6：整改被验证拒绝怎么处理？
当前验证为确认动作，验证通过后进入已验证状态。若验证时发现整改无效，暂缓点击「确认验证」，退回让责任人补充处理反馈；已验证后发现问题的，按客户内部流程重新开立跟踪记录。
Q7：怎样看某个问题项是哪次审核发现的？
在问题项列表的「关联任务」列查看来源任务编号，点击可进入该审核任务的详情。
Q8：「我的问题」「我上报的」「全部问题」有什么区别？
「我的问题」只显示当前登录用户作为责任人的问题项，默认显示未完成项；「我上报的」显示本人执行审核时上报的问题项；「全部问题」显示全部问题项。App 端「问题清单」页提供同样口径的「我负责的」「我上报的」「全部」页签，「全部」仅对质量管理人员显示。
八、操作注意事项
- 复核在有效期内完成：待复核任务会占用看板指标，建议当天处理；
- 意见写实质内容：复核意见应说明确认依据，避免只写「同意」；
- 指派时设定合理期限：期限应与问题严重程度匹配；
- 整改措施写具体动作：写清改了什么、谁改的、何时改的；
- 验证前到现场确认：验证是闭环的最后一道关，建议现场核对整改效果；
- 重复问题升级处理：同类问题反复发生的，从问题项升级为 8D 报告或 A3 报告；
- 导出前确认筛选条件：导出的数据范围与当前筛选条件一致。
九、关联文档
| 文档名称 | 适用角色 |
|---|---|
| LPA 分层过程审核 配置管理操作手册（SOP） | 质量工程师、体系管理员 |
| LPA 分层过程审核 现场审核执行操作手册（SOP） | 班组长、车间主管 |
| LPA 分层过程审核 看板管理操作手册（SOP） | 厂长、质量经理 |
十、截图清单
| 编号 | 截图内容 | 标注要点 | 文件名 |
|---|---|---|---|
| 22 | 任务详情抽屉 | 状态标签、统计、作答记录 | lpa-web-22-task-detail.png |
| 23 | 任务作答记录 | 检查项、结果、备注、证据 | lpa-web-23-task-answers.png |
| 24 | 改派执行人弹窗 | 新执行人选择 | lpa-web-24-reassign-modal.png |
| 25 | 我的任务与待我复核页签 | 页签切换 | lpa-web-25-task-my-tab.png |
| 26 | 问题项列表 | 页签、筛选、列含义 | lpa-web-26-finding-list.png |
| 27 | 问题项详情 | 基本信息与状态流转按钮 | lpa-web-27-finding-detail.png |
| 28 | 问题项详情下半部 | 问题描述、原因分析、措施 | lpa-web-28-finding-detail-lower.png |
| 29 | 关闭问题项弹窗 | 纠正措施与预防措施 | lpa-web-29-finding-close-modal.png |
| 30 | 我的问题页签 | 责任人视角列表 | lpa-web-30-finding-my-tab.png |
| 54 | App 问题项清单 | 问题编号、状态、严重程度 | lpa-app-19-record-findings.png |
| 55 | App 审核记录与复核弹窗 | 统计栏、复核意见必填 | lpa-app-21-review-popup.png |
十一、版本记录
| 版本 | 日期 | 修改内容 | 修改原因 | 修改人 | 审核人 |
|---|---|---|---|---|---|
| V1.0 | 2026-09-13 | 初始版本 | 新建 | — | — |
| V1.1 | 2026-09-14 | 补充任务编号复制、8D 来源标签与 8D 触发标签说明；同步更新截图 | 系统 LPA 改版 | — | — |
| V1.2 | 2026-10-09 | 处理表单分域（上报信息只读）；新增 App 问题清单入口与处理反馈；指派改员工档案选择；验证支持可选证据照片；问题项终态不可再修改 | 问题项处理链路重构 | — | — |
文档维护：BayesMES 实施团队