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质量主管-NCR处理SOP
文档编号: BayesMES-SOP-QUALITY-004-V1.0 文档版本: V1.0 适用系统: BayesMES 制造执行系统 适用角色: 质量主管、质量工程师 适用终端: Web端 角色类型: 班组长/主管 最后更新: 2026-02-26 下次评审: 2026-08-31 文档状态: 草稿 编制人: BayesMES团队 审核人: ysfl 批准人: ysfl
📋 目录
- 1. 名词术语表
- 2. 功能概述
- 3. 职责概述
- 4. 操作前准备
- 5. NCR完整处理流程
- 6. QRQC升级流程
- 7. NCR看板与统计
- 8. 异常处理与应急措施
- 9. 常见问题解答(FAQ)
- 10. 操作注意事项
- 11. 关联文档
- 12. 截图清单
- 13. 版本记录
1. 名词术语表
| 术语 | 英文/缩写 | 解释 |
|---|---|---|
| NCR | Non-Conformance Report | 不合格品报告，记录和跟踪不合格品的处理全过程 |
| QRQC | Quick Response Quality Control | 快速响应质量控制，分级升级机制 |
| 5Why | 5 Whys Analysis | 五问分析法，通过连续追问找到根本原因 |
| SQA | Supplier Quality Assurance | 供应商质量保证，处理供应商相关NCR |
| IQA | Internal Quality Assurance | 内部质量保证，处理内部生产相关NCR |
| CQA | Customer Quality Assurance | 客户质量保证，处理客户投诉相关NCR |
| 让步接收 | Concession | 不合格品经审批后允许使用 |
| 处置方案 | Disposition | 对不合格品的处理决定（报废/返工/退货等） |
| 8D报告 | 8 Disciplines Report | 八步问题解决法，用于系统性解决质量问题 |
2. 功能概述
2.1 功能说明
NCR（不合格品报告）是质量管理的核心流程，用于记录、跟踪和处理生产过程中发现的不合格品。质量主管负责NCR的评审、指派、审批和关闭等管理操作。
2.2 NCR来源
| 来源 | 说明 | 责任归属 |
|---|---|---|
| IQC来料检验 | 来料检验不合格时自动创建 | 供应商（SQA） |
| IPQC过程检验 | 过程巡检不合格时自动创建 | 内部（IQA） |
| OQC出货检验 | 出货检验不合格时自动创建 | 内部（IQA） |
| 自检 | 操作员自检不合格时创建 | 内部（IQA） |
| 巡检 | 定期巡检不合格时创建 | 内部（IQA） |
| 客户投诉 | 客户反馈质量问题时手动创建 | 客户（CQA） |
| 其他 | 其他渠道发现的质量问题 | 视情况而定 |
2.3 NCR缺陷等级
| 等级 | 说明 | 通知优先级 |
|---|---|---|
| 致命缺陷（Critical） | 影响产品安全或核心功能 | 最高优先级（红色） |
| 主要缺陷（Major） | 影响产品性能或外观 | 高优先级（橙色） |
| 次要缺陷（Minor） | 轻微瑕疵，不影响使用 | 普通优先级（蓝色） |
3. 职责概述
3.1 质量主管的NCR管理职责
| 职责 | 说明 |
|---|---|
| 评审与指派 | 收到NCR后评审问题严重性，指派处理人 |
| 方案审批 | 审批处理人提交的处置方案（批准/驳回） |
| 执行监督 | 监督处置方案的执行情况 |
| 关闭确认 | 确认处置完成后关闭NCR |
| QRQC升级 | 对严重或反复出现的问题发起QRQC升级 |
| 统计分析 | 通过NCR看板监控质量趋势 |
3.2 NCR处理角色分工
| 角色 | 职责 |
|---|---|
| 检验员/操作员 | 创建NCR（或系统自动创建） |
| 质量主管 | 评审、指派、审批、关闭 |
| 处理人（被指派） | 分析原因、提交处置方案、执行处置 |
4. 操作前准备
4.1 权限要求
| 功能 | 说明 |
|---|---|
| 查看NCR | 查看NCR列表、详情、统计、操作日志 |
| 创建NCR | 手动新建NCR |
| 更新NCR | 编辑、指派处理人、提交处置方案、添加备注 |
| 审批NCR | 批准或驳回处置方案 |
| 执行NCR | 执行处置、关闭、取消 |
| QRQC操作 | 升级QRQC、更新QRQC分析、验证QRQC |
如缺少以上权限，请联系系统管理员配置。
4.2 操作入口
操作路径：
Web端 → 质量管理 → NCR不合格品
5. NCR完整处理流程
5.1 状态流转总览
📊 流程图示（Obsidian查看）：
📋 流程表格（Word/PDF导出）：
| 步骤 | 状态 | 操作人 | 操作 | 说明 |
|---|---|---|---|---|
| 1️⃣ | 草稿 | 检验员/系统 | 创建NCR | 检验不合格时自动创建，或手动创建 |
| 2️⃣ | 待指派 | 检验员 | 提交评审 | 创建时可直接提交，跳过草稿 |
| 3️⃣ | 分析中 | 质量主管 | 指派处理人 | 评审问题后指派给具体人员处理 |
| 4️⃣ | 方案待批 | 处理人 | 提交处置方案 | 分析原因并提出处置方案 |
| 5️⃣ | 待执行 | 质量主管 | 审批通过 | 审核处置方案，批准或驳回 |
| 6️⃣ | 执行完成 | 处理人 | 执行处置 | 按方案执行（报废/返工/退货等） |
| 7️⃣ | 已关闭 | 质量主管 | 关闭NCR | 确认处置完成，关闭NCR |
5.2 NCR列表页面说明
页面布局：
| 区域 | 内容 |
|---|---|
| 顶部Tab | 全部 / 供应商SQA / 内部IQA / 客户CQA（各Tab显示待处理数量） |
| 统计卡片 | 待处理数 / 处理中数 / 已关闭数 / 严重缺陷数 / QRQC进行中数 |
| 搜索筛选 | 关键词、责任归属、来源类型、缺陷等级、状态、日期范围 |
| 数据表格 | NCR编号、责任归属、来源、产品物料、批次号、不良数量、缺陷等级、QRQC标识、状态、创建时间 |
📷 【截图01-NCR列表页面】
- ① 责任归属Tab（全部/SQA/IQA/CQA）
- ② 统计卡片
- ③ 搜索筛选区
- ④ NCR数据表格
5.3 操作一：评审与指派处理人
触发条件：NCR状态为「待指派」时
操作说明：
- 在NCR列表中找到状态为「待指派」的NCR
- 点击该行，右侧弹出详情抽屉
- 查看NCR基本信息、不合格描述、关联检验记录
- 点击 [指派处理人] 按钮
- 选择处理人（从质量部门人员中选择）
- 确认指派
状态变化：
待指派 → 分析中
系统联动：
- 被指派的处理人会收到通知：「【NCR待处理】NCR编号」
- 通知优先级根据缺陷等级自动设定
📷 【截图02-NCR详情抽屉】
- ① NCR基本信息
- ② 不合格描述
- ③ 操作按钮区
- ④ 操作日志时间线
5.4 操作二：审批处置方案
触发条件：NCR状态为「方案待批」时（处理人已提交处置方案）
操作说明：
- 在NCR列表中找到状态为「方案待批」的NCR
- 点击查看详情，重点审核处置方案
- 审核要点：
- 原因分析是否充分
- 处置方式是否合理
- 预计完成时间是否可行
- 选择 [批准] 或 [驳回]
处置方式说明：
| 处置方式 | 说明 | 系统联动 |
|---|---|---|
| 报废 | 不合格品作报废处理 | 自动创建报废单 |
| 返工 | 返回生产线重新加工 | 自动创建返工单 |
| 退货 | 退回供应商 | 自动创建采购退货单 |
| 让步接收 | 不合格品特采放行 | 更新库存状态为可用 |
| 降级使用 | 降级为低规格产品 | - |
| 正常流转 | 原样使用 | - |
| 挑选 | 逐件挑选合格品 | - |
审批通过：
方案待批 → 待执行 处理人和创建人收到通知：「【NCR已审批】NCR编号」
审批驳回：
方案待批 → 分析中（处理人需重新分析） 处理人和创建人收到通知：「【NCR被驳回】NCR编号」，含驳回原因
📷 【截图03-审批处置方案】
- ① 处置方案详情
- ② 原因分析
- ③ 批准/驳回按钮
5.5 操作三：关闭NCR
触发条件：NCR状态为「执行完成」时（处理人已完成处置执行）
操作说明：
- 确认处置方案已执行到位
- 点击 [关闭] 按钮
- NCR进入「已关闭」终态
状态变化：
执行完成 → 已关闭
系统联动：
- 创建人、处理人、审批人均收到通知：「【NCR已关闭】NCR编号」
5.6 操作四：取消NCR
适用场景：NCR创建有误、重复创建等情况。
操作说明：
- 在NCR详情中点击「取消」
- 填写取消原因
- 确认取消
业务限制：
- ⚠️ 只有非终态（非已关闭、非已取消）的NCR可以取消
- ⚠️ 支持批量取消操作
5.7 操作五：添加备注
适用场景：在NCR处理过程中需要补充说明信息。
操作说明：
- 在NCR详情中点击「备注」按钮
- 输入备注内容
- 备注会记录在操作日志时间线中
💡 备注功能在NCR的任何非终态阶段都可使用。
6. QRQC升级流程
6.1 什么是QRQC
QRQC（快速响应质量控制）是对严重或反复出现的质量问题进行分级升级的机制。当普通NCR流程无法有效解决问题时，可以将NCR升级为QRQC，启动更高级别的响应。
6.2 QRQC三级升级
| 级别 | 名称 | 响应时限 | 适用场景 |
|---|---|---|---|
| LINE | 产线级 | 24小时内 | 产线内部可解决的质量问题 |
| SHOP | 车间级 | 48小时内 | 需要跨产线协调的质量问题 |
| PLANT | 工厂级 | 72小时内 | 影响全厂的重大质量问题 |
6.3 升级操作
触发条件：NCR处于非草稿、非终态时
操作说明：
- 在NCR详情中点击 [升级QRQC] 按钮
- 选择QRQC级别（LINE/SHOP/PLANT）
- 填写5Why分析：
- Why1（必填）：第一层原因
- Why2~Why5（选填）：逐层深入分析
- 填写根本原因（必填）
- 填写纠正措施（必填）及完成期限
- 填写预防措施（选填）及完成期限
- 提交升级
📷 【截图04-QRQC升级表单】
- ① QRQC级别选择
- ② 5Why分析区域
- ③ 根本原因和纠正措施
- ④ 预防措施
6.4 QRQC状态流转
6.5 QRQC超时监控
NCR列表的统计卡片中会显示「QRQC进行中」数量，其中包含超时数量。超时的QRQC会在列表中以红色标记显示。
7. NCR看板与统计
7.1 统计卡片
NCR列表页顶部的统计卡片提供实时概览：
| 卡片 | 说明 |
|---|---|
| 待处理 | 状态为草稿、待指派的NCR数量 |
| 处理中 | 状态为分析中、方案待批、待执行的NCR数量 |
| 已关闭 | 本月已关闭的NCR数量 |
| 严重缺陷 | 缺陷等级为「致命」的NCR数量 |
| QRQC进行中 | 已升级QRQC且未关闭的数量（含超时数） |
7.2 按责任归属分类
| Tab | 说明 |
|---|---|
| 供应商SQA | 来源为IQC的NCR，责任归属供应商 |
| 内部IQA | 来源为IPQC/OQC/自检/巡检的NCR，责任归属内部 |
| 客户CQA | 来源为客户投诉的NCR，责任归属客户 |
7.3 筛选与导出
支持的筛选条件：
- 关键词搜索（NCR编号、产品名称、物料名称）
- 责任归属（供应商/内部/客户）
- 来源类型（IQC/IPQC/OQC/自检/巡检/客户投诉/其他）
- 缺陷等级（致命/主要/次要）
- 状态筛选
- 仅显示QRQC
- 日期范围
8. 异常处理与应急措施
8.1 常见异常情况
异常1：NCR处理超时
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | NCR长时间停留在某个状态未推进 |
| 可能原因 | 处理人未及时响应；方案审批延迟 |
| 解决方法 | 1. 通过系统通知催促处理人 2. 必要时重新指派处理人 3. 对严重问题升级QRQC |
| 预防措施 | 定期查看NCR看板，关注超时项 |
异常2：处置方案不合理
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | 处理人提交的处置方案不够充分或不合理 |
| 解决方法 | 1. 驳回方案并在驳回原因中说明不足之处 2. 必要时与处理人当面沟通 3. 添加备注补充要求 |
异常3：QRQC响应超时
| 项目 | 内容 |
|---|---|
| 现象 | QRQC超过响应时限未完成 |
| 解决方法 | 1. 立即组织相关人员会议 2. 考虑升级到更高级别 3. 向上级汇报 |
8.2 应急联系人
| 问题类型 | 联系人 | 联系方式 | 响应时间 |
|---|---|---|---|
| 系统故障 | IT技术支持 | 分机8888 / 企微群 | 15分钟内 |
| 重大质量事故 | 质量总监 | 直接汇报 | 即时 |
| 供应商问题 | 采购部 | 采购部办公室 | 30分钟内 |
| 客户投诉 | 销售部 | 销售部办公室 | 即时 |
9. 常见问题解答(FAQ)
Q1: NCR是自动创建还是手动创建？
两种方式都有：
- 自动创建：检验任务（IQC/IPQC/OQC/自检）结果为不合格时，系统自动创建NCR
- 手动创建：质量人员在Web端或App端手动创建，适用于客户投诉等场景
Q2: 审批驳回后NCR会回到哪个状态？
驳回后NCR回到「分析中」状态，处理人需要重新分析原因并提交新的处置方案。
Q3: 什么情况下应该升级QRQC？
建议在以下情况升级QRQC：
- 同一问题反复出现（≥3次）
- 缺陷等级为「致命」
- 影响范围较大（多批次、多产品）
- 普通NCR流程无法在合理时间内解决
Q4: NCR关闭后还能重新打开吗？
已关闭的NCR不能直接重新打开。如果问题复发，应创建新的NCR并在备注中关联原NCR编号。
Q5: 如何查看NCR的完整处理历史？
在NCR详情抽屉中，底部有「操作日志」时间线，记录了NCR从创建到关闭的所有操作记录，包括操作人、操作时间和操作内容。
Q6: 批量取消NCR怎么操作？
在NCR列表中勾选多个NCR（仅非终态可选），点击底部的「批量取消」按钮，填写取消原因后确认。
10. 操作注意事项
⚠️ 重要提醒
- 致命缺陷的NCR应在收到通知后立即处理，不可延迟
- 审批处置方案时，重点关注原因分析是否找到根本原因
- QRQC升级后注意监控响应时限，超时需立即升级处理
✅ 最佳实践
- 每日查看NCR看板，关注待处理和超时项
- 按责任归属分类管理（SQA/IQA/CQA），便于统计分析
- 对反复出现的问题及时升级QRQC，避免问题扩大
- 在备注中记录关键沟通信息，便于追溯
🚫 禁止操作
- 禁止未经充分评审就关闭NCR
- 禁止忽略致命缺陷的NCR
- 禁止在原因分析不充分时批准处置方案
11. 关联文档
- IQC检验员-来料检验SOP（NCR的主要来源之一）
- IPQC巡检员-过程巡检SOP（NCR的主要来源之一）
- 质量管理员-检验配置SOP（检验模板配置影响NCR触发）
12. 截图清单
| 编号 | 截图内容 | 标注要点 | 文件名 |
|---|---|---|---|
| 01 | NCR列表页面 | ①责任归属Tab ②统计卡片 ③筛选区 ④数据表格 | quality-ncr-01-list.png |
| 02 | NCR详情抽屉 | ①基本信息 ②不合格描述 ③操作按钮 ④操作日志 | quality-ncr-02-detail.png |
| 03 | 审批处置方案 | ①方案详情 ②原因分析 ③批准/驳回按钮 | quality-ncr-03-approve.png |
| 04 | QRQC升级表单 | ①级别选择 ②5Why分析 ③根因和措施 | quality-ncr-04-qrqc.png |
| 05 | 指派处理人 | ①人员选择 ②确认按钮 | quality-ncr-05-assign.png |
| 06 | 批量操作 | ①勾选框 ②批量取消按钮 | quality-ncr-06-batch.png |
13. 版本记录
| 版本 | 日期 | 修改内容 | 修改原因 | 修改人 | 审核人 |
|---|---|---|---|---|---|
| V1.0 | 2026-02-26 | 初始版本 | 新建 | BayesMES团队 | ysfl |
技术支持: 如有问题请联系IT技术支持 文档维护: BayesMES 实施团队